सेबी ने शुक्रवार को भगोड़े कारोबारी विजय माल्या को प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया और यूबीएस एजी के साथ विदेशी बैंक खातों का उपयोग करके भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन भेजने के मामले में उन्हें तीन साल के लिए किसी भी सूचीबद्ध फर्म से जुड़ने से रोक दिया।
भारत सरकार माल्या को अब बंद हो चुकी कंपनी किंगफिशर एयरलाइंस से संबंधित धोखाधड़ी के आरोपों का सामना करने के लिए यूनाइटेड किंगडम से प्रत्यर्पित करने का प्रयास कर रही है। माल्या मार्च 2016 से यूनाइटेड किंगडम में रह रहे हैं।
जनवरी 2006 से मार्च 2008 तक सेबी द्वारा की गई जांच में पाया गया कि माल्या ने विदेशी संस्थागत निवेशक (एफआईआई) मैटरहॉर्न वेंचर्स का इस्तेमाल अपने समूह की कंपनियों - हर्बर्टसन्स लिमिटेड और यूनाइटेड स्पिरिट्स लिमिटेड (यूएसएल) के शेयरों का गुप्त रूप से व्यापार करने के लिए किया था - विभिन्न विदेशी खातों के माध्यम से धन भेजकर।
पूर्व शराब कारोबारी ने मैटरहॉर्न वेंचर्स का उपयोग करके यूबीएस एजी के विभिन्न खातों के माध्यम से भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन भेजा। जांच में पाया गया कि उसने अपनी असली पहचान छिपाने के लिए विभिन्न विदेशी संस्थाओं का उपयोग किया। आदेश में कहा गया कि मैटरहॉर्न वेंचर्स को हर्बर्टसन में गैर-प्रवर्तक सार्वजनिक शेयरधारक के रूप में गलत तरीके से सूचीबद्ध किया गया था, जबकि इसकी 9.98 प्रतिशत शेयरधारिता प्रवर्तक श्रेणी की थी।
अपने 37-पृष्ठ के आदेश में, सेबी की मुख्य महाप्रबंधक अनिता अनूप ने कहा कि "इस मामले में नोटिस प्राप्तकर्ता (माल्या) ने अपनी पहचान छिपाने और नियामक मानदंडों की अवहेलना करते हुए भारतीय प्रतिभूति बाजार में व्यापार करने के लिए एफआईआई मार्ग के माध्यम से अपनी विदेशी संबंधित कंपनियों का उपयोग करके स्तरित लेनदेन/निधि प्रवाह के माध्यम से अपने स्वयं के समूह की कंपनियों के शेयरों में अप्रत्यक्ष रूप से व्यापार करने की योजना तैयार की है।" अनूप ने कहा कि माल्या के ऐसे कृत्य न केवल धोखाधड़ीपूर्ण और भ्रामक हैं, बल्कि प्रतिभूति बाजार की अखंडता के लिए भी खतरा हैं।
नियामक ने कहा, "नोटिस प्राप्तकर्ता ने वास्तव में सत्य को गलत तरीके से प्रस्तुत किया है और एक महत्वपूर्ण तथ्य को छिपाया है कि मैटरहॉर्न के नाम पर दिखाई गई शेयरधारिता वास्तव में प्रमोटर श्रेणी की थी, क्योंकि इसे पूरी तरह से नोटिस प्राप्तकर्ता द्वारा वित्तपोषित किया गया था, जिससे PFUTP (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार व्यवहार निषेध) विनियमन के प्रावधानों का उल्लंघन हुआ।" परिणामस्वरूप, सेबी ने माल्या को "प्रतिभूति बाजार तक पहुँचने से रोक दिया है और आगे तीन साल की अवधि के लिए प्रतिभूतियों को खरीदने, बेचने या अन्यथा सौदा करने या किसी भी तरह से प्रतिभूति बाजार से जुड़े होने से प्रतिबंधित कर दिया है।" साथ ही, उन्हें "किसी भी सूचीबद्ध कंपनी या प्रस्तावित सूचीबद्ध कंपनी के साथ, किसी भी क्षमता में, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, तीन साल की अवधि के लिए जुड़ने" से रोक दिया गया है।
यह आदेश भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए) से मिली सूचना के आधार पर माल्या की जाँच के बाद आया, जो यूबी समूह के अध्यक्ष और यूएसएल के नियंत्रक शेयरधारक थे। इससे पहले जून 2018 में, सेबी ने फंड डायवर्जन और यूएसएल शेयरों में अनुचित लेन-देन सहित हेराफेरी गतिविधियों के कारण माल्या को प्रतिभूति बाजार से तीन साल (1 जून, 2018 से 31 मई, 2021 तक) के लिए प्रतिबंधित कर दिया था। साथ ही, इसने उन्हें पांच साल के लिए किसी भी सूचीबद्ध कंपनी में निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय पद पर रहने से भी रोक दिया। इसके अलावा, इस आदेश के खिलाफ माल्या की अपील खारिज कर दी गई।
